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  • 20家私募被注销:有的涉嫌自融 有的被罚过亿

    【摘要】5月24日,中国证券投资基金业协会(简称中基协)公布了最新一批因异常经营而被注销的20家私募公司。

    20家私募被注销:有的涉嫌自融 有的被罚过亿 - 西宁千赢国际娱乐网址公司
    来源: 新京报   

    5月24日,中国证券投资基金业协会(简称中基协)公布了最新一批因异常经营而被注销的20家私募公司。其中,17家因未提交符合规定的专项法律意见书被注销,3家因不能持续符合私募基金管理人登记要求被注销。

    值得注意的是,上述20家私募公司被注销后不得重新登记。这意味着,他们将彻底“消失”。

    新京报记者通过梳理典型案例发现,在此次中基协的注销名单中,这些私募公司除了普遍存在的旗下基金兑付问题外,还存在一些共性问题。部分私募公司如春晓资本、国盈投资涉嫌自融,安州投资、创势翔、倚天投资曾因操纵市场被证监会处罚。此外,一些机构还存在夸大宣传、对其持有股票未依法披露等行为。

    新鼎资本董事长张驰对记者表示,今年以来,被注销的私募公司批次及数量变多,表明监管层对私募市场管理趋于严格,这有利于行业长期发展。

    春晓资本:

    所投3家P2P平台“暴雷”

    在此次注销名单中,比较受关注的是往日的明星VC——春晓资本。成立于2015年的北京春晓汇商股权投资管理有限公司(以下简称“春晓资本”),在短短3年时间里,发展成了管理7只子基金、累积基金管理规模近20亿的机构。春晓资本投资了零壹空间、象辑科技、笨土豆等明星项目,并广泛涉足网贷领域。

    不过,在去年下半年,3家与春晓资本有关联的网贷平台先后被立案,分别是聚财猫、君融贷、牛板金。同时,春晓资本被投项目资金链亦出现问题,去年8月媒体机构品途被爆大幅裁员,9月获春晓资本4000万元天使轮投资的131便利店宣布因资金周转问题不能正常经营。

    去年8月,春晓资本创始合伙人韩越因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留。与此同时,春晓资本被曝涉嫌自融。以其所投公司“牛板金”为例,2017年9月,“牛板金”曾宣布获得春晓天泽2亿元A轮融资,春晓天泽的股东之一就是春晓资本。

    企查查显示,牛板金运营主体为浙江佐助金融信息服务有限公司,佐助控股有限公司(简称佐助控股)是其大股东,二股东则是深圳春晓天泽投资合伙企业(有限合伙),占股15%。

    值得注意的是,2017年9月至2018年7月,融数金服一直是佐助控股的股东,持股95%。就在去年7月4日,也就是牛板金宣布逾期第二天,融数金服便退出了股东名单。2016年2月融数金服曾获春晓资本的天使轮融资,春晓资本创始合伙人韩越是其公司董事。

    去年7月3日,牛板金平台公告称,“牛钱袋”“牛宝丰”“牛钱包”等项目合计9852余万元的借款项目发生逾期。该公司监事厉晗赟曾公开表示,“牛板金暴雷的真正原因是,平台接受了融数金服接近90%的通过众多空壳公司(进行)的假借款需求。”

    对于厉晗赟的“指控”,春晓资本曾发声明称,春晓资本作为财务投资人,不参与被投资方日常经营管理,所投资的P2P项目和其他被投企业合作属于其之间的市场化行为,因此不存在所谓的自融情况。

    今年一月初,广东省深圳市中级人民法院公布的一则民事裁定书显示,因联储证券申请诉前财产保全,春晓资本相关四家公司及春晓资本创始人韩越名下约1.63亿元被冻结。

    创势翔、倚天投资:

    两位“私募冠军”同时被注销

    值得一提的是,两位昔日的“私募冠军”同时出现在被注销名单中,分别是广州市创势翔投资有限公司(简称创势翔)、淮北市倚天投资有限公司(简称倚天投资)。

    2013年,凭借旗下的“创势翔一号”125.55%的收益率,创势翔成为当年私募冠军。次年更以300.80%的惊人收益蝉联2014年私募冠军,成为私募界首个两连冠。

    好景不长,2016年创势翔“豪赌”欣泰电气失败,被证监会罚款六千万,此事让这位“私募冠军”一蹶不振。

    2016年3、4月份,创势翔2次举牌上市公司欣泰电气,斥资超2亿元成为第二大股东。当时的欣泰电气正陷入财务造假、欺诈上市风波,创势翔希望凭借壳资源炒作、并购重组等方式大赚一笔。

    随着监管趋严,欣泰电气被采取退市处理,股价从14.55元一路下行,最后以1.48元的股价退市。这次“豪赌”,创势翔赔了近2亿元。同年11月,创势翔因涉嫌操纵证券市场,被证监会没收超2000万元违法所得,并处以6200余万元的罚款。

    另一位“私募冠军”倚天投资,2015年凭借旗下"倚天雅莉3号基金"351%的收益,被机构评为阳光私募基金股票策略组上半年度冠军。

    相比倚天投资,其总经理叶飞更广为人知。公开资料显示,叶飞在2007年获得CCTV中国股市民间高手大赛总冠军。其新浪微博认证身份为“阳光私募基金经理!CCTV证券讲师!独立经济学家!十七年专业机构投资者!中国基金业协会会员代表!”

    据钱江晚报报道,2015年6月,在浙江某大学进修的23名总裁班、金融班、卓越班等学员,跟着叶飞炒股,结果亏损过亿元。

    实际上,从总体来看,叶飞的投资业绩并不理想,管理的私募产品亦多有亏损。2015年,倚天雅莉4号收益率为-16.08%,越女剑15号、七剑下天山7号、鸳鸯刀17号均亏损。

    言过其实的宣传引来了监管层的关注。2016年7月,叶飞被安徽证监局要求接受监管谈话,倚天投资被出具警示函,原因为其部分私募基金产品公开和夸大宣传、未按合同约定管理、公司内部管理制度不健全等。

    这不是叶飞第一次被罚。早在2015年9月18日,叶飞涉嫌于2015年5月13日至6月30日集中资金优势,在尾盘阶段买入信威集团、晋西车轴、江淮汽车等五只股票,影响价格与交易量,继而反向卖出,构成操纵市场。证监会决定没收其违法所得663.8万元,并处以1991万元罚款。

    国盈投资:

    10亿资金涉嫌自融

    此次的注销机构之一,去年暴雷的国盈投资基金管理(北京)有限公司(简称国盈投资)在中基协的备案信息显示,国盈投资成立于2014年7月,注册资本金达1.1亿,备案私募产品数量达到107只,目前处于失联(异常)状态。

    这家公司在去年8月被爆出利用私募基金搞自融。据华夏时报报道,国盈投资旗下的“国盈西凯私募投资基金六号到十号”共五期出现逾期违约,逾期债务规模达10亿元左右。

    2018年7月,国盈基金发了一封致投资人函,决定延长“国盈西凯私募投资基金七号”的运行期一年。出现展期的还有西凯六号,同样延期一年。作为信托托管方的中信证券介入主导,并督促基金清算。

    针对逾期,国投基金这样解释称,因为受国内去杠杆和国际贸易战影响,所投资的华汽电池现金流不理想。A股市场走弱,收购方多次调低华汽电池项目的股权估值。天眼查显示,华汽电池大股东为华汽工业,持股为85%,两家同属于思度控股集团旗下产业。与此同时,据国盈基金投资人、国盈基金员工透露,警方也已介入对国盈基金及其相关负责人的调查。

    此外,国盈投资多次被指控涉嫌自融。天眼查显示,国盈基金大股东是国盈资产,持股比例为72%,二股东为国盈控股,持股比例为26.5%,自然人白瑾持股1.5%。国盈资产的大股东是国盈控股,持股比例为96%,国盈控股的股东之一又是国盈资产,持股比例为25%。

    针对国盈系的股权结构,国信证券一位分析师曾表示,在股权结构复杂的情况下,循环持股方式可以造成股权信息模糊。从投行的角度看,肯定是更偏好股权结构更清晰的客户,复杂的股权结构是可以隐瞒一些信息,至少实际控制人比较难以确认。

    安州投资:

    操纵市场被罚没过亿

    在注销名单上,还有广州安州投资管理有限公司(简称安州投资),该公司去年因操纵市场一个月内连收两张罚单,累计罚没款超过1亿元。

    中基协备案信息显示,安州投资2005年4月成立,注册资本2100万元,旗下备案私募产品达35只。中基协诚信信息显示,公司法人代表陈洪庚、高管王福亮均无基金从业资格。

    去年4月3日和11日,安州投资接连领了两张证监会罚单。处罚原因分别为未按规定披露超比例持有京山轻机等股票、操纵市场。

    据证监会官网,拥有产品和账户组后,安州投资持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等股票。但是,当上述股票的持股比例超过各自总股本的5%时,安州投资却未进行书面报告、通知上市公司、并予以公告。证监会认为其行为违反了《证券法》第86条第一款的规定,构成了《证券法》第193条第二款所述情形。

    因此,证监会对安州投资给予警告,并对其超比例持有4只股票未依法披露的行为分别处以30万元罚款,合计处以120万元罚款。对其前述4次超比例持股未依法披露行为直接负责的主管人员分别处以10万元罚款,合计处以40万元罚款。

    证监会的第二张罚单显示,安州投资实际控制“广州安州-安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户(含普通账户和信用账户,简称账户组),在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日采用尾市拉抬、盘中拉抬等方式操纵“节能风电”价格。对此,证监会处罚决定没收安州投资违法所得5057万元,并处以5057万元罚款;对王福亮给予警告,并处以60万元罚款。 

    来源: 新京报

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